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临沂市市属企业融资监督管理暂行办法

发表时间:2020-06-03 10:01:52浏览:

第一章 总 则

第一条 为依法履行出资人职责,规范市属企业融资行为,防范和控制企业债务风险,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《山东省企业国有资产监督管理条例》等有关法律法规,结合实际,制定本办法。

第二条 本办法适用于临沂市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)履行出资人职责的企业(以下简称企业)。本办法所称融资是指除短期流动贷款、长期项目贷款以外,发行债券、融资租赁和利用外国政府专项贷款等债务性融资行为。

第三条 企业是融资的决策主体、执行主体和责任主体。职责主要包括:

(一)依据发展战略规划和投资计划,合理确定融资方式和规模;

(二)建立融资管理体系,健全工作流程和规范,完善科学决策(三)科学制定和执行年度融资计划;

(四)强化融资事项尽职调查、可行性研究、审查论证等前期工作,审慎决策;

(五)组织实施融资事项,加强全过程管理;

(六)按规定报告融资管理制度、融资计划及执行等情况,配合监督检查等。

第四条 市国资委按照以管资本为主的原则,对企业融资行为进行监督管理,履行出资人职责,主要包括:

(一)指导企业合理确定融资方式和规模;

(二)指导和监督企业建立健全融资管理制度;

(三)督促企业依据战略规划和投资计划编制执行年度融资计划并与财务预算相衔接;

(四)审核企业融资事项;

(五)建立企业融资事项报告制度,对企业融资信息进行监测分析;

(六)监督检查企业融资管理制度执行情况,对违反融资管理制度的行为追究责任。

第五条 企业融资应当遵循以下原则:

(一)聚焦主业发展。募集资金用途符合国家相关产业政策及企业发展规划,重点保障提升主业,支持培育战略性新兴产业,助推新旧动能转换重大工程实施和国有资本布局结构调整,促进企业做强做优做大。

(二)优化债务结构。统筹运用多种债务融资工具,在风险可控前提下鼓励利用债券市场提高直接融资比重,有效降低融资成本,提高资金使用效率,形成搭配合理的债务结构。

(三)严格风险管控。审慎和规范决策,实行资产负债率和带息负债规模双重约束,健全融资风险监测预警和应急处置机制,完善债务风险防控体系,稳妥有序降杠杆,守住不发生重大风险的底线。

第二章 批准权限和程序

第六条 企业进行融资,应当符合国家有关法律法规,与资产负债率管控目标相结合。

(一)市属国有独资企业融资事项,由市国资委审批;市属国有全资、控股企业融资事项,由市国资委及其他股东出具股东意见,或由股东(大)会作出决议。

(二)资产负债率超过市国资委确定的管控线的市属企业,除因资金周转等原因确需的外,原则上不得发行短期债券。

(三)资产负债率超过市国资委确定的警戒线的市属企业,其权属企业原则上不得发行各类债券,因资金周转等原因确需的,由市属企业董事会履行决策程序并向市国资委备案。募集资金必须用于置换有息负债,不得用于项目建设和基金投资,不得推高资产负债率。

第七条 企业应当合理划分不同产权级次企业融资职责和权限,制定分级分类融资管理规则。对权属企业的融资事项,通过派出的产权代表(股东代表、董事等)依法依规发表意见